金融犯罪はなぜ刑罰が軽いのか (340ﾚｽ)
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139: 2023/08/24(木)09:50:42.43 ID:RnyWFty4(1) AAS
米司法当局は22日、米国野村証券による住宅ローン担保証券の取引を巡り、
トレーダーが顧客をあざむいて不当な利益を得たとして、同社が3500万ドル（約51億円）の罰金を支払うことで和解したと発表した。
これとは別に、同社は損害を与えた顧客に対し、計約80万ドルの補償金を払うという。
発表によると、米国野村証券は2009〜13年、住宅ローン担保証券を実際の価格より高く販売して不当な利益を得ていた。
また、債券取引に関して顧客に誤解を与えるような説明を行い、追加手数料を徴収したとされる。
329: 08/02(土)13:13:11.43 ID:R79yHn/+(2/5) AAS
KOBE証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
平成18年12月19日 証券取引等監視委員会
外部ﾘﾝｸ[html]:www.fsa.go.j...6
証券監視委、ＫＯＢＥ証券の役員・職員に対し適切な処分を行うよう金融庁に勧告
外部ﾘﾝｸ:jp.reuters.c...JPnTK302698720061219
役員が社内規則で定められた分配禁止顧客への新規公開株の分配を行なった事案は、
当時の代表取締役社長が２００４年３月、同社が主幹事として
省5
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